MFDA Duruşma Heyeti, Anthony Chiaravalloti konusundaki Karar Nedenlerini açıkladı

TORONTO, 29 Haziran 2022 /CNW/ – Yatırım Fonu Bayileri Derneği Merkez Bölge Konseyinin bir Duruşma Paneli Kanada (“MFDA”) tarihli Karar Nedenlerini yayınladı. 23 Haziran 2022 (“Karar Nedenleri”), video konferans yoluyla elektronik ortamda yapılan bir uzlaşma duruşması ile bağlantılı olarak TorontoOntario’da 17 Mayıs 2022Anthony Peter Chiaravalloti (“Davalı”) konusunda.

Duruşma Heyeti, Karar Gerekçelerinde Davalıya uygulanan yaptırımları doğrulamıştır. Özellikle, Davalı:

• MFDA’nın bir Üyesinin istihdamında veya onunla birlikte üç yıl boyunca herhangi bir sıfatla menkul kıymetlerle ilgili işleri yürütmesi yasaklanmıştır. 17 Mayıs 2022;
• masraflarını ödedi 5.000 $ üzerinde 17 Mayıs 2022;
• miktarında bir para cezası 15.000$aşağıdaki gibi taksitler halinde ödenir:
• ödendi 5.000 $ üzerinde 17 Mayıs 2022;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 29 Temmuz 2022;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 31 Ağustos 2022;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 30 Eylül 2022;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 31 Ekim 2022;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 30 Kasım 2022;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 30 Aralık 2022 ;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 31 Ocak 2023;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 28 Şubat 2023;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 31 Mart 2023;
• $1000 dolar üzerinde veya öncesinde 28 Nisan 2023; ve
• gelecekte MFDA Kuralları 2.4.2, 1.3.2, 1.2.5, 2.1.1, 2.5.1 ve 1.1.2 ile uyumlu olacaktır.

Kopyası Karar Nedenleri adresindeki MFDA web sitesinde mevcuttur. www.mfda.ca. Karar Gerekçelerinde açıklanan süre boyunca Davalı, Vaughan, Ontario alan.

MFDA, Kanadalı yatırım fonu bayileri için, Üyelerinin ve yaklaşık 80.000 Onaylı Kişisinin operasyonlarını, uygulama standartlarını ve iş davranışlarını düzenleyen, yatırımcıları ve kamu çıkarlarını koruma yetkisine sahip özdenetim kuruluşudur. MFDA’nın şikayet ve yaptırım süreçleri hakkında daha fazla bilgi ile ‘Bir Danışmanı Kontrol Edin’ ve diğer Yatırımcı Araçlarına bağlantılar için şu adresi ziyaret edin: Yatırımcılar için MFDA web sitesindeki sayfa.

KAYNAK Yatırım Fonu Bayileri Derneği Kanada

Kaynak bağlantısı

İçerik PR Newswire’a aittir. Sağlanan içerikten veya bu içerikle ilgili herhangi bir bağlantıdan Today Media sorumlu değildir. Today Media’nın Manşetleri, içeriğin doğruluğundan, güncelliğinden veya kalitesinden sorumlu değildir.